行政执法案卷存在问题与建议

    近年来，随着安全生产监管工作的加强，执法层次不断提升，执法案卷质量越来越高，但执法案卷尤其是行政处罚案卷仍然存在一些共性问题。这些问题直接影响着安全监管执法工作的质量和水平。现将有关问题进行分类总结，提出个人的一点看法和建议，希望对今后的工作有所帮助。

    一、问题和不足

    一是案卷内容和装订不规范。首先，案卷不符合国家安全生产监督管理总局关于印发《安全生产行政执法文书（式样）》的通知（安监总政发[2006]274号）文件规定，不少案卷缺少首页，卷皮、装订标准不统一，不符合档案法要求。其次，行政处罚案卷执法文书不全面，不能反映整个处罚案件的全貌。来源于举报的案件缺少举报材料，移送的案件没有移送文书；当事人陈述申辩无陈述申辩笔录；进行行政处罚集体讨论的，行政处罚集体讨论记录模式化，不客观具体等等。

    二是执法文书制作不规范。首先，现场检查记录不全面，项目填写不全或者记载有漏项，要么缺少执法检查的场所，要么漏掉执法检查发现的问题，或者未记明对发现问题的处理措施等等。其次，行政处罚告知书上的处罚金额与行政处罚决定处罚金额不一致时，没有相关材料说明变动处罚金额的理由。第三，审批表不完整，立案审批表、案件处理呈批表、结案审批表审批意见不明确。第四，细节处理不细腻。文书空白未作处理，行政处罚决定书违法事实及证据部分未写明相关证据，法律依据未具体到条、款、项、目等。

    三是行政处罚行为不规范。首先，界定被处罚主体缺乏法定效力的证件复印件，未提供单位（个人）的工商营业执照、个人的身份证复印件，复印件未按证据法定要件制作。其次，处罚数额涉及自由裁量权行使的未提供相关资料，没收违法所得未提供计算违法所得的明细表。

    二、建议与对策

    一是统一案卷标准。制定《安全生产行政处罚案卷标准》，印发给每一位安全监管监察人员，加强学习，结合监管监察实际认真贯彻落实，切实提高安全生产行政执法质量。

    二是规范执法文书使用。建立健全检查制度，加大安全生产执法规范专项检查力度，及时反馈检查意见，加强学习交流，采取措施跟踪落实，提高执法工作的规范化水平。

    三是提升案件办理能力。严格落实安全生产执法过错责任追究制度，通过个人自学、统一培训，提高办案技术水平，增强安全生产监管监察人员的法制意识、依法行政能力。